证监局是属于哪个行业?

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当前各大证券公司为了做自身的企业文化,都会给自己想一个响亮的旗号。我们大家熟知的就有“金融界的不倒翁”,“中国基金行业的先锋”,“致力于我国国民经济适度发展”等等,但是大家不知道的就是在这些地方的证监局都是属于什么行业的。那么我们今天就来看看证监局的行业特点都有哪些。

1、中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”,按业务性质分为证券监管部、机构监管部、私募监管部、稽查部、国际事务部等业务部门;按地域划分,中国证监会设境内外证券交易所、天津、上海、深圳证监局,并设立中国证监会广州、成都、杭州、青岛市办事处;按融资方式划分为上市公司监管部、非上市公司监管部。

2、主要职责:拟订发行监管法规;审核发行企业 IPO 申请文件;监管发行人及其董事、监事、高级管理人员及相关中介机构;核准非公开发行股票(含定向增发、重组配套募资);监管非公开募集证券发行行为;审核在深交所、上交所、全国中小企业股份转让系统交易证券的相关规则;监管证券市场内幕交易行为;负责投资者教育和维权;负责北、上、深、新四地证券交易所的监管工作;承办中国证监会交办的其他事项。

3、证监局及下辖分支机构主要工作任务:

一是依法对辖区内证券发行、上市行为进行监管。

(1)对公司公开发行股票申请进行审核;

(2)对上市公司施行退市制度、暂停上市和恢复上市进行监管;

(3)对上市公司年度总结报告、盈利预测报告、重大合同审批报告中虚假记载、误导性陈述、重大遗漏及其有关人员违法活动进行监管。

二是对上市公司、证券公司、基金管理公司聘请的临时机构进行监管和检查。

三是调查证券交易违法行为,查处证券违法案件。

四是负责中国证监会监督管理的各项费的征收入库和监督使用。

五是组织协调证监局的日常管理等工作。

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